Investing.com — La Securities and Exchange Commission (SEC) a annoncé des poursuites contre trois résidents de Dallas-Fort Worth, Kenneth W. Alexander II, Robert D. Welsh et Caedrynn E. Conner, pour avoir prétendument orchestré un système de Ponzi qui a collecté au moins 91 millions de dollars auprès de plus de 200 investisseurs.
La plainte de la SEC indique qu’Alexander et Welsh ont géré ce système via une fiducie contrôlée par Alexander, nommée Vanguard Holdings Group Irrevocable Trust (VHG), d’environ mai 2021 à février 2024. Ils auraient trompé les investisseurs en promettant 12 versements mensuels garantis de 3% à 6%, avec restitution du capital investi après 14 mois.
La SEC affirme que les deux hommes ont présenté VHG comme une activité de négociation d’obligations internationales très lucrative avec des milliards d’actifs, et ont assuré aux investisseurs que les rendements mensuels provenaient du commerce d’obligations internationales et d’activités connexes. Il est également allégué que Conner a dirigé plus de 46 millions de dollars d’argent d’investisseurs vers VHG via un programme d’investissement connexe qu’il gérait en utilisant Benchmark Capital Holdings Irrevocable Trust (Benchmark), sous son contrôle.
La plainte allègue en outre qu’Alexander, Welsh et Conner ont proposé aux investisseurs un prétendu instrument financier qu’ils appelaient un "ordre de paiement" pour protéger leurs investissements contre le risque de perte. Cependant, la SEC affirme que VHG n’avait aucune source de revenus significative, que les rendements mensuels promis étaient en réalité des paiements de type Ponzi, et que la protection offerte par les "ordres de paiement" était inexistante.
La plainte allègue également qu’Alexander et Conner ont détourné des millions de fonds d’investisseurs pour des dépenses personnelles, notamment l’achat par Conner d’une maison à 5 millions de dollars.
Sam Waldon, Directeur par intérim de la Division d’application de la SEC, a déclaré que les accusés auraient géré un système de Ponzi à grande échelle qui a entraîné des pertes importantes pour les investisseurs victimes, tandis qu’Alexander et Conner ont détourné des millions de dollars de fonds d’investisseurs.
La plainte de la SEC, déposée auprès du tribunal de district américain pour le district est du Texas, accuse Alexander, Welsh et Conner d’avoir violé les dispositions antifraude et d’enregistrement des lois fédérales sur les valeurs mobilières. La SEC demande une injonction permanente, la restitution des gains mal acquis avec intérêts préjudiciels, et des sanctions civiles contre chacun des accusés.
L’enquête a été menée par Catherine Rowsey, Tamara McCreary et Carol Hahn, et supervisée par Nikolay Vydashenko et B. David Fraser du bureau régional de Fort Worth de la SEC. Le contentieux sera dirigé par Jason Rose et supervisé par Keefe Bernstein.
Cet article a été généré et traduit avec l’aide de l’IA et revu par un rédacteur. Pour plus d’informations, consultez nos T&C.