Une ancienne directrice générale de Citigroup, Kathleen Martin, a porté des accusations contre le directeur des opérations de la banque, Anand Selva, affirmant qu'il avait l'intention de tromper l'Office of the Comptroller of the Currency (OCC) concernant le respect par la banque d'un accord de règlement de 400 millions de dollars datant de 2020. Le règlement portait sur les lacunes de Citigroup en matière de gestion des risques.
Dans sa plainte amendée déposée auprès du tribunal fédéral de Manhattan, Mme Martin affirme que M. Selva avait pour objectif de fausser les rapports sur les mesures de Citigroup afin de convaincre l'OCC que la banque était en conformité, craignant qu'un rapport exact ne donne une mauvaise image de l'institution. Elle affirme qu'un rapport erroné réussi induirait en erreur non seulement l'autorité de régulation, mais aussi les actionnaires et le public, tandis qu'un échec pourrait avoir des conséquences juridiques et financières importantes pour Citigroup, y compris la possibilité de nouvelles pénalités substantielles.
Le procès met également en lumière les récentes sanctions imposées à Citigroup, notamment une amende de 135,6 millions de dollars imposée par l'OCC et la Réserve fédérale le 10 juillet pour les progrès insuffisants de la banque dans la rectification des problèmes identifiés en 2020. Cette amende vient s'ajouter aux difficultés rencontrées par la directrice générale de Citigroup, Jane Fraser, qui s'est concentrée sur la rationalisation de la banque et sur la résolution des problèmes réglementaires en tant qu'objectif essentiel.
Citigroup, qui n'a pas immédiatement commenté l'affaire après les heures d'ouverture du marché, avait déjà licencié Mme Martin en septembre, citant des lacunes en matière de leadership et d'engagement nécessaires à son rôle de présidente intérimaire de la transformation des données. La banque a également réfuté les allégations de Mme Martin, déclarant que même si elles étaient vraies, sa dénonciation ne serait pas protégée par la loi fédérale sur la gouvernance Sarbanes-Oxley.
Citigroup a jusqu'au 8 août pour répondre à la plainte modifiée de Mme Martin. La banque avait tenté de rejeter sa plainte initiale le 27 juin, mais la loi fédérale l'a autorisée à la réviser.
L'affaire, Martin v. Citibank NA et al, est entendue par le tribunal de district des États-Unis pour le district sud de New York sous le numéro 24-03949.
Reuters a contribué à cet article.Cet article a été généré et traduit avec l'aide de l'IA et revu par un rédacteur. Pour plus d'informations, consultez nos T&C.