Plusieurs sociétés de Wall Street, dont TD Securities, BNY Mellon et Truist, ont accepté de payer une somme collective de plus de 470 millions de dollars dans le cadre de règlements avec les autorités de réglementation américaines. La Securities and Exchange Commission (SEC) et la Commodity Futures Trading Commission (CFTC) ont annoncé ces accords aujourd'hui, invoquant des violations des règles de tenue de registres par les sociétés de courtage et de conseil en investissement.
Ces sanctions s'inscrivent dans le cadre d'une initiative plus large de la SEC et de la CFTC visant à lutter contre l'utilisation non conforme des communications professionnelles "hors canal", telles que les messages textuels et WhatsApp, qui doivent être enregistrées et conservées par les entreprises en vertu de la réglementation.
Les règlements détaillés comprennent Ameriprise Financial Services, LLC, Edward D. Jones & Co., L.P., LPL Financial LLC et Raymond James & Associates, Inc. qui acceptent chacun une pénalité de 50 millions de dollars payable à la SEC. RBC Capital Markets, LLC paiera une pénalité de 45 millions de dollars, tandis que BNY Mellon Securities Corporation et Pershing LLC ont accepté une amende de 40 millions de dollars.
TD Securities (USA) LLC, TD Private Client Wealth LLC et Epoch Investment Partners, Inc. paieront collectivement 30 millions de dollars à la SEC et 75 millions de dollars supplémentaires à la CFTC. Osaic Services, Inc. et Osaic Wealth, Inc. ont été sanctionnées à hauteur de 18 millions de dollars, tandis que Cowen and Company, LLC et Cowen Investment Management LLC ont accepté de verser 16,5 millions de dollars à la SEC et 3 millions de dollars à la CFTC.
Parmi les autres sociétés ayant accepté des pénalités, citons Piper Sandler & Co. avec une amende de 14 millions de dollars, First Trust Portfolios L.P. avec 8 millions de dollars et Apex Clearing Corporation avec 6 millions de dollars, tous payables à la SEC. Truist Securities, Inc., Truist Investment Services, Inc. et Truist Advisory Services, Inc. paieront ensemble 5,5 millions de dollars à la SEC et 3 millions de dollars à la CFTC.
Cetera Advisor Networks LLC et Cetera Investment Services LLC s'acquittent d'une pénalité de 4,5 millions de dollars, Great Point Capital, LLC de 2 millions de dollars et Hilltop Securities Inc. d'une amende de 1,6 million de dollars, le tout pour le compte de la SEC. En outre, P. Schoenfeld Asset Management LP a accepté une pénalité de 1,25 million de dollars et Haitong International Securities (USA) Inc. paiera 400 000 dollars à la SEC.
Reuters a contribué à cet article.Cet article a été généré et traduit avec l'aide de l'IA et revu par un rédacteur. Pour plus d'informations, consultez nos T&C.