Investing.com -- La Securities and Exchange Commission (SEC) a réglé les accusations portées contre Wells Fargo (NYSE:WFC) Clearing Services LLC et LPL Financial LLC. Les deux sociétés financières ont été sanctionnées pour ne pas avoir fourni à la SEC des données complètes et précises sur les transactions de titres, également connues sous le nom de données de feuilles bleues. Pour résoudre les accusations de la SEC, Wells Fargo et LPL ont chacun accepté de payer une amende civile de 900.000$.
Les ordonnances de la SEC indiquent que Wells Fargo et LPL ont soumis de nombreuses données de feuilles bleues sur plusieurs années contenant des informations inexactes ou manquantes sur les transactions de titres. Ces données présentaient également d'autres lacunes, notamment des informations manquantes sur les entreprises ou les clients impliqués dans ces transactions.
La SEC a constaté que Wells Fargo a effectué environ 11.195 soumissions de feuilles bleues avec des données manquantes ou inexactes pour au moins 10,6 millions de transactions au total. Ces erreurs résultaient d'environ 15 types de fautes. LPL, quant à elle, a effectué au moins 3.679 soumissions de feuilles bleues avec des données mal rapportées ou manquantes pour environ 399.000 transactions au total, résultant de 10 types d'erreurs.
Wells Fargo et LPL ont pris des mesures pour corriger et améliorer leurs systèmes et contrôles de reporting des feuilles bleues. Ces mesures comprenaient l'embauche de consultants externes pour examiner leurs programmes de reporting de feuilles bleues, ainsi que l'amélioration de leurs cadres de gouvernance respectifs et des procédures de validation pour les soumissions de feuilles bleues. Wells Fargo a identifié et signalé elle-même toutes les erreurs affectant ses soumissions de feuilles bleues, sauf une.
Thomas P. Smith, Jr., Directeur Régional Associé du Bureau Régional de New York, a souligné l'importance de fournir des données de feuilles bleues précises et complètes à la SEC pour la protection des investisseurs et la détection des actes répréhensibles. Il a également souligné les avantages de l'auto-déclaration, de la remédiation et de la coopération lorsque les entreprises détectent des violations.
Les ordonnances de la SEC ont conclu que Wells Fargo et LPL ont violé les dispositions relatives à la tenue de registres et au reporting des courtiers-négociants prévues par les lois fédérales sur les valeurs mobilières. Les deux entreprises ont admis les conclusions des ordonnances respectives et ont accepté d'être censurées et de payer chacune une amende de 900.000$.
Dans une affaire distincte mais connexe, la Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) a également conclu des accords avec Wells Fargo et LPL pour une conduite similaire.
Cet article a été généré et traduit avec l'aide de l'IA et revu par un rédacteur. Pour plus d'informations, consultez nos T&C.