NEW YORK – WisdomTree, Inc., une société de services financiers et de gestion d'investissements, a accepté de payer une amende civile de 4 millions de dollars à la Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis pour régler des allégations de violations liées à ses fonds négociés en bourse (ETF).
La SEC a fait cette annonce aujourd'hui, suite à un Wells Notice émis à l'encontre de WisdomTree Asset Management, Inc. (WTAM), une filiale à part entière de WisdomTree, le 05/08/2024.
La détermination préliminaire de la SEC recommandait une action coercitive contre WTAM pour des violations présumées des lois fédérales sur les valeurs mobilières. Les allégations concernaient trois ETF axés sur l'ESG gérés par WTAM, qui ont été lancés en mars 2020 et liquidés en février 2024. Ces fonds avaient des actifs sous gestion cumulés moyens d'environ 119 millions de dollars pendant leur période d'exploitation.
WTAM, sans admettre ni nier les allégations, a consenti à l'ordonnance de la SEC de cesser et de s'abstenir de futures violations de sections spécifiques de la loi sur les conseillers en investissement de 1940 et de la loi sur les sociétés d'investissement de 1940. En plus de l'amende pécuniaire, WTAM a accepté de se conformer à certains engagements.
À l'exclusion de l'amende, WisdomTree prévoit que tous les frais juridiques et autres frais connexes encourus dans le cadre de l'affaire de la SEC seront couverts par l'assurance, sous réserve d'une franchise de 1,0 million de dollars.
Ce règlement met fin à l'enquête de la SEC sur la conduite de WTAM concernant les ETF axés sur l'ESG. Les déclarations prospectives de WisdomTree mettent en garde contre les passifs potentiels et les dépenses juridiques liés à cette affaire, comme indiqué dans le rapport annuel de la société pour l'exercice clos le 31 décembre 2023 et d'autres documents déposés auprès de la SEC.
WisdomTree, initialement connue sous le nom de WisdomTree Investments, Inc., et auparavant sous le nom d'Index Development Partners Inc. et Financial Data Systems, est constituée dans le Delaware et a son siège social à New York. Ses actions ordinaires et ses droits d'achat d'actions privilégiées sont négociés à la Bourse de New York sous le symbole "WT".
Cet article a été généré et traduit avec l'aide de l'IA et revu par un rédacteur. Pour plus d'informations, consultez nos T&C.