First Horizon Advisors, Inc., un courtier-négociant coté à la NYSE sous le symbole NYSE:FHN, a réglé les accusations portées par la Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis en acceptant de payer une amende civile de 325.000 dollars. Le communiqué de la SEC publié aujourd'hui a révélé que First Horizon n'avait pas maintenu et appliqué de manière adéquate les politiques et procédures pour se conformer à la Regulation Best Interest (Reg BI).
L'organisme de réglementation a identifié que First Horizon avait commis plusieurs manquements dans le respect de cette nouvelle règle. Cela incluait notamment des recommandations faites aux clients sans disposer de toutes les informations précises nécessaires pour examiner correctement certains comptes.
Les conclusions de la SEC, que First Horizon n'a ni admises ni niées, ont conduit le courtier-négociant à accepter une réprimande et une ordonnance de cessation et d'abstention, en plus de la sanction financière.
L'application de la Regulation Best Interest par la SEC s'inscrit dans le cadre de ses efforts plus larges visant à garantir que les courtiers-négociants agissent dans le meilleur intérêt de leurs clients, en leur fournissant des recommandations appropriées pour leurs portefeuilles d'investissement.
À l'heure actuelle, aucun avocat représentant First Horizon n'a fourni de commentaires sur cette affaire. L'annonce de la SEC aujourd'hui marque la conclusion de ce problème réglementaire particulier pour First Horizon, l'entreprise ayant accepté les conditions spécifiées pour régler les accusations.
Reuters a contribué à cet article.
Cet article a été généré et traduit avec l'aide de l'IA et revu par un rédacteur. Pour plus d'informations, consultez nos T&C.