Investing.com -- Deutsche Bank Securities Inc., un courtier enregistré et filiale de Deutsche Bank AG, a été accusée par la Securities and Exchange Commission (SEC) de ne pas avoir déposé certains rapports d'activités suspectes (SAR) dans les délais. En conséquence, l'entreprise a accepté de payer une amende civile de 4 millions de dollars pour régler les accusations.
En vertu du Bank Secrecy Act et des réglementations établies par le Financial Crimes Enforcement Network du Département du Trésor américain, les courtiers sont tenus de déposer des SAR pour les transactions soupçonnées d'impliquer des fonds provenant d'activités illégales, celles n'ayant pas de but commercial clair ou légal, ou celles destinées à faciliter des activités criminelles.
L'ordonnance de la SEC a révélé que Deutsche Bank Securities avait reçu des demandes relatives à des enquêtes ou des litiges des forces de l'ordre ou des autorités de régulation, nécessitant la conduite d'enquêtes SAR. L'ordonnance a constaté que, d'avril 2019 à mars 2024, Deutsche Bank Securities n'avait pas mené ou achevé les enquêtes dans un délai raisonnable, y compris au moins deux cas où il a fallu plus de deux ans pour déposer les SAR.
Sheldon L. Pollock, Directeur Associé du Bureau Régional de New York de la SEC, a déclaré : "Même les meilleures informations recueillies dans les SAR sont d'une utilité limitée si elles sont obsolètes au moment où elles sont fournies aux forces de l'ordre." Il a en outre souligné l'importance du dépôt en temps opportun des SAR et a considéré cette action d'application comme un message clair aux autres acteurs enregistrés du marché.
L'ordonnance de la SEC a conclu que Deutsche Bank Securities avait violé l'article 17(a) du Securities Exchange Act et la règle 17a-8 qui en découle. Sans admettre ni nier les conclusions de la SEC, Deutsche Bank Securities a accepté une réprimande, une ordonnance de cessation et de désistement, et l'amende civile susmentionnée.
L'enquête de la SEC a impliqué une équipe de ses bureaux régionaux de New York et de Boston, avec l'assistance du groupe d'examen du Bank Secrecy Act du Bureau de l'Intelligence des Marchés. L'examen ayant conduit à l'enquête sur Deutsche Bank Securities a été mené par la Division des Examens.
Cet article a été généré et traduit avec l'aide de l'IA et revu par un rédacteur. Pour plus d'informations, consultez nos T&C.